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从2002年证监会行政执法告别“查审一体”开始,查审分离制度已走过13个年头,证监会行政处罚委设立迄今也已有将近9年。查审分离制度通过实现证监会内部分工协作、监督制衡,有效规范了行政执法行为,提高了资本市场稽查执法的效率和质量。
证监会行政处罚委自2006年成立至去年底,共审结案件687件,作出行政处罚决定496项、市场禁入决定135项,结案率超过90%。同期,共对2117人没收违法所得和给予罚款,罚没款总额超过20亿元。2008年至2014年,证监会行政调查后向公安机关移送证券期货犯罪案件和线索达241起。
证监会设立专门、专职、专业化的行政处罚委,是我国整个行政管理体系中的首例,施行查审分离制度不仅是国内行政处罚执法体制的重大创新,也是金融监管模式的重大变革。专家认为,查审分离制度无论从定性还是定量指标看,都已显示出了突出的成绩,这一制度对整个金融执法、行政执法具有深远意义,它已经并将继续对资本市场发展、行政执法体制发展产生重要影响。
证监会“查审分离”开制度先河
作为我国整个行政管理体系中的首次“试水”,中国证监会查审分离体制已实施13年。这一将调查与审理部门分开设置、相互独立、各司其职、分工协作的制度,极大提高了证监会稽查执法的效率和质量,并通过制度化保障的监督制衡有效规范了证监会的行政执法行为。
证监会行政处罚委有关负责人介绍,1992年证监会成立时,并未设立一个单独部门负责证券、期货案件的查处,根据个案情况需要,仅在法律部设专人负责当时市场上某些个案的查处工作。
2002年4月,证监会公布实施《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》,标志着查审分离体制确立,过去行政执法的“查审一体”正式改革为将案件的调查、审理工作分别由不同的部门负责办理。2006年随着股改完成,证监会推动以查审分离为核心的证券执法体制进一步改革,设立了相对独立的处罚委及办公室,实行行政处罚案件行政机关内部审理的专门化、专职化和专业化,这在我国行政管理体系中属于首例。
中国人民大学法学院教授叶林表示,实施查审分离从制度上是证监会的“自我革命”,它从结构上解决了稽查部门有可能出现的“一手托两家”的问题,其亮点在于稽查与处罚部门建立起了一个内部制衡机制。
“从实施效果看,查审分离制度无论从定性指标还是定量指标衡量,都已经显示出了突出成绩。”清华大学法学院教授汤欣认为,证监会查审分离制度对国内的金融执法、行政执法都具有深远影响,其具体实践对证券法律制度做出的贡献也非常显著。
证监会行政处罚委委员苑多然概括提出,从实践看,查审分离机制是符合执法办案的客观规律的,对市场、监管部门都有益处。从市场角度出发,有利于营造公开、透明、公平、正义的市场氛围,让各类参与主体对制度形成明确预期和信赖;从监管部门角度出发,调查、审理工作非常专业,除去主观因素、道德风险,也还存在精力分配、专业程度的差别,查审分离可以保证精准、有效的查处和认定,遏制违法行为;同时,查审之间形成制约关系,可防止处罚的畸轻畸重,查审分开也相当于增加了一个救济程序,使行政相对人受到更多保护。
凸显四大制度优势
二十世纪三十年代起,特别是本世纪以来,不管是普通法系的美国、英国、我国香港地区,还是大陆法系的德国、法国,在金融监管执法体制方面均有重大变革,变革具体内容虽有不同,但其金融执法(处罚)体制也呈现出一些共同特征,包括:强调处罚部门及其组成人员的独立性、专业性,树立执法权威;处罚程序中引入司法或准司法元素,强化执法公正;普遍存在和解机制,保障执法效率。
证监会行政处罚委有关负责人介绍,证监会行政处罚查审分离体制的核心制度价值,在于将司法元素引入行政执法程序当中,通过调查审理部门的分立,实现政处罚案件内部审理的专职和专业化,在不损害行政效率的前提下,最大限度保证程序公正和实体正义,维护监管执法权威。
业内专家评价,查审分离体制作为我国行政执法体制的重大创新,符合金融监管执法发展的国际趋势和内在规律,并经行政处罚工作实践证明了其制度具有四方面优越性。
一是审理机构独立化,调查部门不参与案件裁决,可以使处罚执法基于一种客观、中立的立场,执行并解释公平、公正的市场规则,使执法判罚排除不必要的干扰,案件处理更加公平合理。
二是审理程序司法化,在处罚执法过程中引入司法元素,审理机构秉持中立、无偏的立场,在告知、听证诸环节不同程度地参照司法的正当化程序,改变了传统行政简单化的命令服从模式,使得市场主体对证监会监管执法法治化形成明确稳定的预期。
三是审理人员专业化,审理工作由资历较深、监管经验较为丰富的专业人士承担,保证了审理人员在复杂的案件审理过程中保持应有的判断力,查明事实真相,正确适用法律。
四是审理工作制度化,监督和制约在外部通过行政复议和司法审查来实现,在审理机构内部通过建立审理制度、签批程序、问责制度、公开制度、人事管理制度等机制来实现,以防止可能出现的滥用权力、道德风险或监管者“被俘获”问题,实现“看得见的正义”。
“成熟市场较常采用的行政法官制度在中国司法体制下显得比较突兀,在对接司法、本土适用上有困难,查审分离制度是符合我国实际环境情况下的最好选择。”叶林说。
制度保障执法效率质量“双升”
查审分离制度运行多年以来,其制度优势经过实践检验已逐步显现,我国资本市场执法效率和质量呈现持续“双升”。“近年我国资本市场行政处罚所判罚的案件数量、罚没金额、市场禁入及其他处罚的数据以及一些裁决书的质量表明,我国市场行政执法水平已经有了相当程度的发展。”汤欣说,“与发达国家市场比较,我们已经有了对话的底气。”
统计显示,实施查审分离制度后,我国市场行政处罚结案数量和结案速度显著增长,处罚力度不断加大。处罚委自2006年10月成立至去年底,共审结案件687件,作出行政处罚决定496项、市场禁入决定135项,近几年结案率均维持在90%以上。同期,证监会共对2117人没收违法所得和给予罚款,罚没款总额超过20亿元。与美、英、法、德等国证券市场及我国香港市场相比,我国证监会行政程序结案数量和结案速度都维持在较高水平。
在没收违法所得和罚款两种最为常见的财产罚之外,我国证监会往往还经常使用多种处罚手段的组合进行处罚,近8年间,共对1535名个人给予警告,对328人采取了市场禁入措施,其中91人被实施了终身市场禁入。
执法效率提升的同时,查审分离制度也通过制衡机制保证了执法质量的上升。从行政复议和行政诉讼数据来看,我国市场涉及行政处罚的复议率从2006年的15.6%下降为2013年的6.98%,当事人复议率从2006年的11.7%下降为2013年的6.7%。2015年上半年,证监会因行政处罚被提起的行政诉讼中,有16件行政诉讼一审胜诉,有18件行政诉讼二审胜诉。
专家分析,在近年实践中,证监会查审分离体制还体现出了两个突出成效:一是建立了行政执法与刑事司法有效衔接的机制,对严打证券期货犯罪行为挥了重要作用。2008年至2014年,证监会行政调查后向公安机关移送证券期货犯罪案件和线索241起。二是推进行政执法与保护投资者权益并重,在执法实践中,探索了“万福生科”、“海联讯”等案件违法主体先行赔付投资者的做法,《行政和解试点实施办法》的实施,也开启了我国证券违法行为处理的多元化解决路径。(马婧妤)
原标题:查审分离13年证监会执法效率质量持续“双升”
稿源:新华网
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中新网金华10月15日电(记者 奚金燕)在中国传统文化中,家风敦厚尤显重要。年中,中纪委网站“中国传统中的家规”专栏一经推出就颇受关注,尤其是第二期中介绍的金华家规——兰溪诸葛村《诫子书》,在社会上更是掀起了一股“家风热”。
诸葛亮所著的《诫子书》,虽然只有短短86字,却开中国家教训导之先声。从1800年前的三国时期到今天,诸葛村每个村民从小到大,都受《诫子书》家训文化之熏陶,懂得静以修身,俭以养德。这其中究竟有什么样的力量?今日,记者来到了浙江兰溪诸葛八卦村探寻武侯遗风。
百世传诵《诫子书》 言传身教并重
在浙江中心腹地,有一片神奇的土地,山呈环抱之势,水谋阴阳之合;这其中坐落着一个神秘的村庄,邑有高隆之誉,村有八卦之玄,这就是诸葛八卦村。
诸葛村是国内诸葛亮后裔最大聚居地,元代中期,诸葛亮第27世孙迁居至此,诸葛遗风从此生生不息。千百年岁月流转,如今村中依然完好地保存着明、清古建筑200多处,并按九宫八卦设计布局,是浙江古文化的三大标志之一,被誉为“八卦奇村,华夏一绝”。
14日至15日,国内20余家知名网络媒体来到了诸葛八卦村,探寻武侯遗风。走进村内,首先映入眼帘的就是一片高低错落的徽派建筑,白泥的墙,乌黑的瓦,临于水边,映于倒影,一片黑白明透烟雨索清。然而,诸葛村让人沉醉的不只是那白墙黛瓦小桥流水人家的古村落,还有那源远流长凝练精深的古文化。
步入丞相宗祠,就听到一阵朗朗的诵书声传来,“夫君子之行,静以修身,俭以养德。非淡泊无以明志,非宁静无以致远……”原来,有人正在诵读《诫子书》。
《诫子书》是诸葛村先祖诸葛亮临终前写给他儿子诸葛瞻的一封家书,主要劝勉儿子勤学立志,修身养性要从淡泊宁静中下功夫,最忌怠惰险躁,是一篇充满智慧之语的家训。从1800年前的三国时期,一直到今天,在诸葛村,每个村民从小到大,都受《诫子书》家训文化的熏陶,身体力行,修身养德,励精治性,淡泊宁静,将之传承至今。
据记载,明英宗年间天下闹饥荒,饥民遍野,第32世孙诸葛吉慷慨出谷1121石赈济灾民,受到皇帝嘉奖,赐予“敕旌尚义之门”匾额,至今悬挂于诸葛村的大公堂;明嘉靖年间,第40世孙诸葛岘官至刑科给事中,立朝端正,忠直敢言,不图名利,弹劾奸侫,正气浩然,后因劳累病死任上;清末第48世孙诸葛泰遵循“不为良相便为良医”的祖训,创办了天一堂药行和兰溪中医专门学校,致力弘扬中医药文化遗产。
自明清以来,有进士7人,举人12人,各类正途贡生43人,在《光绪兰溪县志》上有列传的39人,受到各种嘉奖的有200多人。他们继承先祖遗风,公而明察,廉而生威,勤于职守,廉于自律,不受不污,安于清贫,赢得后人的景仰与赞颂。
“诸葛后裔除了把《诫子书》作为家训世代相传之外,还专门制定《诸葛氏家规》。”兰溪市诸葛亮研究会常务副会长徐国平介绍道,“这些家规万变不离其宗,都围绕《诫子书》这个根本,这是诸葛后裔凝聚家族、规范后人、立身处世的行为准则,是诸葛后裔家风文化的一个灵魂。”
德行是家规家风的灵魂,家规家风是德行的依托。诸葛氏家规对族中子孙为人处事有着严格规定,明确提倡什么、反对什么、禁止什么,并且订有罚则,便于执行。
为了进一步推广诸葛亮的廉政思想与继承先祖遗风,诸葛村还专门设立了“诸葛亮廉政事迹陈列馆”,把《诫子书》编成少儿歌曲广为传唱,编撰了《人文诸葛》文化乡土教材供诸葛镇中小学课外阅读,拍摄了公益宣传片《廉洁,让生活更美好》在中央电视台播出……就这样,虽然岁月悠悠一越千年,但诸葛古训却代代相传,约束着族中子弟为人处世。
“好家风”润泽心灵凝聚社会正气
家是教育开始的地方,家风对社会风气的影响具有“乘数效应”。在中国传统文化中,家风敦厚尤显重要。不仅是浦江“郑义门”和兰溪诸葛村,金华历史上名门众多,留下了许多优良的家训家规,如婺城后溪河村何氏的崇学家风、金东琐元村严氏的高洁故事、东阳全域“崇文重教、精工善艺”的人文传统等等。
这些扎根在八婺各处的优良家训家规,代代相传,教化出了无数英杰,并在历史长河的承前启后中,孕育、厚重了金华的信义底蕴。在金华,优良家风不再是博物馆里的沉默古董,也不是宗祠里的晦涩碑文,现在正以独有的魅力,走进千家万户。
记者了解到,金华正在全面实施“八婺好家风”建设八大工程,包括家训家规挖掘、研究、编立、展陈、传承、传扬、践行和“最美家庭”创建等,充分发挥家训家规对家庭道德建设的现实促进作用,为建设“信义金华”、“两美”金华提供良好的社会环境与精神支撑。
此外,金华各地以本地乡贤为线索,总结出金华历史上著名人物特别是名门望族的好家训、好家规,编写《八婺好家训》专辑。同时,还以市、县、乡三级机关干部为先导,实施现代家训家规编立工程、展陈工程、传承工程、传扬工程和践行工程。另外,金华还将以培育好家风树立好品牌为目的,实施市、县、乡“美丽家庭”创建工程。
如今,“信义金华”已成为金华创建全国文明城市的特有品牌,信义文化成为金华的时代风尚。近年来,金华相继涌现出4位“感动中国”人物,12位“浙江骄傲”人物,2位全国道德模范,以及一大批金华好人。最近,喜讯再度传来,浦江诚信母亲张凤英、磐安助学老人羊耀周入选第四届省道德模范,徐锦生胡芳和陆磊入围中国好人。
作为国内知名的小商品之都、百工之乡和五金之城,“信义金华”的准则正融入经济发展。行业信用跨部门联合监管、制订公共资源交易“红名单”和“黑名单”等制度的推行,使信义文化成为市场行为的刚性约束。(完)